上海貨運(yùn)招商證券在投行業(yè)務(wù)領(lǐng)域就已警報(bào)頻響

發(fā)布于:2012/5/23  來(lái)源：  點(diǎn)擊次數(shù)：

　　上海貨運(yùn)從高材生到涉嫌犯罪的罪犯，李黎明的墮落并非偶然。多方面的信息顯示，這與招商證券內(nèi)部合規(guī)意識(shí)不強(qiáng)、風(fēng)控漏洞較大有密切關(guān)聯(lián)。在李黎明案發(fā)前，招商證券在投行業(yè)務(wù)領(lǐng)域就已警報(bào)頻響。從2007年至2009年，在保薦桂林三金(13.30,0.04,0.30%)(股票代碼：002275)新股發(fā)行與上市時(shí)，保薦代表人周凱未參與現(xiàn)場(chǎng)盡職調(diào)查，未勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四條的規(guī)定。2010年8月，證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)招商證券保薦代表人周凱采取12個(gè)月暫不受理與行政許可有關(guān)的文件的監(jiān)督管理措施。

　　2010年，蓉勝超微(6.28,0.04,0.64%)(股票代碼：002141)違規(guī)挪用募集資金用于臨時(shí)周轉(zhuǎn)，上海貨運(yùn)以及用于償還銀行貸款等。2011年5月，深交所通報(bào)批評(píng)蓉勝超微及相關(guān)負(fù)責(zé)人。同時(shí)，招商證券的保薦代表人王黎祥、帥暉因未能勤勉盡責(zé)、及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止公司的上述違規(guī)行為，并未能督導(dǎo)公司做出整改，也受到了深交所通報(bào)批評(píng)的處分，并被記入上市公司誠(chéng)信檔案。

　　招商證券令人側(cè)目的違規(guī)事件不僅發(fā)生在投行業(yè)務(wù)領(lǐng)域，在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)領(lǐng)域也暴露出明顯的問(wèn)題。

　　2007 年12 月26 日，在北京嘉禾舉行的拍賣會(huì)上，招商證券以63.2 億元的成交金額，競(jìng)得博時(shí)基金(微博)48%的股權(quán)，令公司持有博時(shí)基金的股權(quán)比例由原來(lái)的23%升至73%。2009 年9 月11 日，招商證券轉(zhuǎn)讓24%股權(quán)，將持有博時(shí)基金的股權(quán)比例降至49%，但仍處于控股地位。

　　在招商局集團(tuán)已間接控股招商基金的背景下，作為實(shí)際控制人招商局集團(tuán)的控股子公司，上海貨運(yùn) 招商證券通過(guò)股權(quán)運(yùn)作控股博時(shí)基金的行為，涉嫌違反了證監(jiān)會(huì)“一參一控”的相關(guān)規(guī)定。

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